作者： 李績
【內(nèi)容提要】本文就專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)及作用作了介紹和分析，并就企業(yè)和科研工作者如何有效利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行了論述。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的今天，信息資源已成為非常重要的財(cái)富源泉，信息資源的的認(rèn)識(shí)和利用已經(jīng)成為人們關(guān)注的重要問題。專利文獻(xiàn)是科技文獻(xiàn)中集技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息和法律信息于一體的文獻(xiàn)。依據(jù)專利法⑴的規(guī)定，專利技術(shù)內(nèi)容必須以專利文獻(xiàn)的形式進(jìn)行公開。因此作為記載科技發(fā)明內(nèi)容的載體，專利文獻(xiàn)具有報(bào)道量大、內(nèi)容詳盡具體的特點(diǎn)。據(jù)歐洲專利局統(tǒng)計(jì)⑵ , 世界上 95% 的發(fā)明都能夠在專利文獻(xiàn)中找到；專利文獻(xiàn)已經(jīng)成為獲取世界上最新技術(shù)信息的重要源泉。然而，由于我國專利制度建立較晚等原因，仍有相當(dāng)一部分人對(duì)專利文獻(xiàn)知之甚少、甚至不了解，為了讓更多的人更好地認(rèn)識(shí)利用專利文獻(xiàn)，本文就專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)和作用作了闡述，并就如何有效利用專利文獻(xiàn)提出了建議，以期有效提升專利文獻(xiàn)的利用效率，為我國企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。

專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)：

專利文獻(xiàn)作為一種科技文獻(xiàn)，與其他科技文獻(xiàn)（圖書、期刊、研究報(bào)告、會(huì)議論文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)位論文）相比，具有如下特點(diǎn)：

1 ：內(nèi)容新穎、廣泛

許多國家的專利法都明確規(guī)定 , 專利文獻(xiàn)上所闡述的發(fā)明內(nèi)容 , 必須是國內(nèi)外出版物上沒有公開發(fā)表過的 , 因此技術(shù)領(lǐng)域最先進(jìn)的、最有價(jià)值的發(fā)明總是最早在專利文獻(xiàn)上公開發(fā)表 , 如雷達(dá)、氣墊船和胃窺鏡等。因此專利文獻(xiàn)內(nèi)容的新穎性使專利文獻(xiàn)成為查找某一領(lǐng)域最新進(jìn)展最簡便、最迅速的工具。同時(shí) , 在應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，專利文獻(xiàn)涉及領(lǐng)域之廣遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其他技術(shù)文獻(xiàn)，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO) 統(tǒng)計(jì)⑶ , 世界上 90% ～ 95% 的發(fā)明成果以專利文獻(xiàn)的形式問世 , 其中約有 70% 的發(fā)明成果未見于非專利文獻(xiàn)上。目前全世界每年公布的專利說明書接近 200 萬件，其內(nèi)容極其廣泛，從日常生活用品到高精尖技術(shù)幾乎無所不包 , 專利文獻(xiàn)已經(jīng)成為一個(gè)取之不盡、用之不竭的技術(shù)知識(shí)寶庫。專利文獻(xiàn)的對(duì)技術(shù)信息的獲取具有非常重要的意義。

2 、內(nèi)容詳盡具體、實(shí)用性強(qiáng)、針對(duì)性強(qiáng)

各國專利法都有明確要求 , 專利文獻(xiàn)必須清晰、具體、完整地闡述發(fā)明 , 具有良好的實(shí)用性，以同行業(yè)的普通專業(yè)人員能夠看懂、實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明為準(zhǔn)。因此專利文獻(xiàn)一般都敘述詳盡并有具體應(yīng)用舉例；大部分專利文獻(xiàn)還附有詳細(xì)的附圖 , 對(duì)技術(shù)方案的理解有重要參考價(jià)值 , 這樣就進(jìn)一步增加了專利文獻(xiàn)的實(shí)用性特點(diǎn)。例如 ,IBM 公司 1977 年獲得一件有關(guān)磁存儲(chǔ)器的專利 , 原文長 32 頁附圖 49 幅 , 其詳細(xì)程度是其他科技文獻(xiàn)中極少見到的。因此 , 經(jīng)專利局實(shí)質(zhì)審查后批準(zhǔn)出版的專利文獻(xiàn)所具有的實(shí)用性和針對(duì)性是其他科技文獻(xiàn)所無法比擬的。

3 、報(bào)道速度快、時(shí)效性強(qiáng)

由于專利法規(guī)定專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的者 , 發(fā)明人一旦取得科研成果必然要搶時(shí)間申請(qǐng) , 另一方面 , 專利法對(duì)專利文獻(xiàn)的公開也有時(shí)間規(guī)定 , 這就決定了專利文獻(xiàn)成為報(bào)道最新發(fā)明成果最迅速的渠道。據(jù)調(diào)查 , 只有 5.77% 的技術(shù)情報(bào)游離于專利文獻(xiàn)之外 , 而且前后報(bào)道的時(shí)間間隔較大。例如 , 電視機(jī)專利公布日期為 1923 年 , 而其它科技文獻(xiàn)于 1928 年才公開發(fā)表 , 時(shí)差 5 年，這說明絕大多數(shù)的發(fā)明在專利文獻(xiàn)中能夠提前看到。報(bào)道迅速使得科技成果能盡早面向社會(huì) , 加速科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時(shí)間，這同樣也加速了科技交流的速度。

4 、數(shù)量龐大 , 重復(fù)出版量大

目前世界每年公開的專利說明書在 150 萬件以上，其中一半以上是重復(fù)報(bào)道的，其原因有二：一是同一發(fā)明成果在若干個(gè)國家提出專利申請(qǐng)，因而各國重復(fù)公布；二是實(shí)行早期公開延遲審查的國家，對(duì)一件專利說明書公布兩次。

5 、格式統(tǒng)一 , 分類科學(xué)

依據(jù)各國專利法的要求，各國專利說明書在格式上都基本相同 , 例如發(fā)明專利說明書主要由題錄、摘要、權(quán)力要求書、說明書和附圖組成。專利文獻(xiàn)格式的統(tǒng)一為查閱各國專利文獻(xiàn)提供了極大的方便。隨著國際專利分類法 (IPC) 的建立和推廣 , 各國專利都使用統(tǒng)一的分類標(biāo)記 , 從而使專利文獻(xiàn)具有了一整套科學(xué)的分類體系，從而為利用統(tǒng)一的專利分類號(hào)檢索專利文獻(xiàn)提供了方便。

6 、載體類型多樣，數(shù)據(jù)化和網(wǎng)絡(luò)化是專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的發(fā)展方向

專利文獻(xiàn)的載體類型隨著科技的進(jìn)步而發(fā)展，專利文獻(xiàn)最初是采取印刷型載體，目前已發(fā)展到縮微膠片、光盤、電子文檔等幾種主要類型。目前世界上包括美國、日本、歐共體、中國等接近 60 個(gè)以上的國家都建立了專利文獻(xiàn)電子數(shù)據(jù)庫；建立專利文獻(xiàn)電子數(shù)據(jù)庫 , 是各國專利文獻(xiàn)發(fā)展的主要潮流。

7 、查閱方便、快捷

由于包括美國、日本、歐共體、中國等在內(nèi)的主要專利國家都建立了專利文獻(xiàn)電子數(shù)據(jù)庫。由于專利文獻(xiàn)以電子文檔的形式公開，公眾可以實(shí)現(xiàn)免費(fèi)查閱和下載。這一點(diǎn)優(yōu)于收費(fèi)的電子版科技文獻(xiàn)。因此在網(wǎng)絡(luò)日益普及的今天，只需要一臺(tái)聯(lián)接網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)就可以查閱許多國家的專利文獻(xiàn)，從而使專利文獻(xiàn)的查詢變得非常方便和快捷。

專利文獻(xiàn)的用途

由于專利文獻(xiàn)集技術(shù)情報(bào)、法律情報(bào)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)于一體，從而使得專利文獻(xiàn)又有別與其它科技文獻(xiàn)，具有其不同于其他科技文獻(xiàn)的用途。

1 、專利性檢索

一項(xiàng)新發(fā)明在申請(qǐng)專利之前，申請(qǐng)人或代理人一般要進(jìn)行專利性檢索，以便更清楚地了解該發(fā)明是否具有新型性和創(chuàng)造性，從而對(duì)是否申請(qǐng)專利做出決策。專利性檢索主要是檢索相關(guān)的專利文獻(xiàn)和專業(yè)期刊。國際專利合作條約（ PCT ）規(guī)定七國二組織的專利文獻(xiàn)和 100 多種專業(yè)刊物為最低文獻(xiàn)量。這七個(gè)國家和兩個(gè)組織是：美國、日本、俄羅斯、德國、英國、法國、瑞士、歐洲專利組織和專利合作條約組織。

企業(yè)或個(gè)人在申請(qǐng)專利前先進(jìn)行查詢、檢索工作，可及時(shí)了解和掌握同行業(yè)技術(shù)成果中受到法律保護(hù)的范圍及權(quán)利狀態(tài)等項(xiàng)內(nèi)容，從而在申請(qǐng)專利時(shí)靈活地撰寫所申請(qǐng)保護(hù)的核心技術(shù)或產(chǎn)品的權(quán)利要求書和說明書，并對(duì)權(quán)利保護(hù)范圍有針對(duì)性的加以變動(dòng)和調(diào)整，避開侵權(quán)陷阱，最終提高專利申請(qǐng)的成功率，使企業(yè)發(fā)明成果獲得授權(quán)和最大限度的權(quán)利保護(hù)。

2 、避免重復(fù)研究，為開發(fā)新產(chǎn)品（技術(shù)）提供線索和借鑒

專利文獻(xiàn)記載著技術(shù)發(fā)明的詳細(xì)內(nèi)容，是很有價(jià)值的技術(shù)情報(bào)，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（ WIPO ）的材料介紹，在研究工作中，經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)可以縮短研究時(shí)間 60% ，節(jié)省研究經(jīng)費(fèi) 40% ⑶。使用過專利文獻(xiàn)的科技工作者對(duì)此深有體會(huì)。上海一家工廠打算從德國引進(jìn)電子濕度儀的技術(shù)⑶ , 對(duì)方要價(jià) 15 萬美元。該廠科技人員查閱了大量國外專利文獻(xiàn)，借鑒了專利說明書中的電路，自行設(shè)計(jì)了電子濕度儀。該產(chǎn)品已投產(chǎn)，其質(zhì)量達(dá)到國外同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)事實(shí)說明，科技工作者利用專利文獻(xiàn)一方面可以避免重復(fù)研究，另一方面可以在專利文獻(xiàn)的啟發(fā)下，可以在較短的時(shí)間和較少資金投入的情況下開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)。因此專利文獻(xiàn)對(duì)新產(chǎn)品的開發(fā)意義重大。

3 、為產(chǎn)品（技術(shù)）進(jìn)出口貿(mào)易提供法律保障

專利文獻(xiàn)是進(jìn)出口貿(mào)易必不可少的情報(bào)資料。進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，首先要通過查找專利來比較、分析和研究各國、各公司的技術(shù)水平、市場范圍和競爭能力，評(píng)價(jià)外商所持項(xiàng)目的虛實(shí)、法律狀況和經(jīng)濟(jì)價(jià)值等。從而可以爭取主動(dòng)，避免盲目引進(jìn)，也可以避免在出口貿(mào)易中造成侵犯他人專利權(quán)，損害公司利益，造成不必要的損失。我國 DVD 產(chǎn)品在國外銷售被征收高額的專利許可費(fèi)就是沒有仔細(xì)研究相關(guān)專利信息的例子。

4 、了解產(chǎn)品（技術(shù)）發(fā)展動(dòng)向的窗口

通過對(duì)專利文獻(xiàn)的查詢與檢索，企業(yè)可以及時(shí)了解相關(guān)技術(shù)的最新發(fā)展方向、成果及整個(gè)行業(yè)的發(fā)展趨勢，了解自身的最新科研成果是否已被同行業(yè)的競爭對(duì)手申請(qǐng)過專利，或類似技術(shù)是否已成為失效專利，這樣企業(yè)就可以避免技術(shù)上的重復(fù)開發(fā)，節(jié)約寶貴的科研資金。通過對(duì)本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向和趨勢的研究，企業(yè)可及時(shí)調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略，制定新的研發(fā)計(jì)劃，這對(duì)于企業(yè)的決策和未來發(fā)展有舉足輕重的意義，企業(yè)可由此掌握自身命運(yùn)，始終走在技術(shù)和市場的前列。

有效利用專利文獻(xiàn)的途徑

1 、加強(qiáng)宣傳，普及專利文獻(xiàn)檢索知識(shí)

由于我國專利法實(shí)施較晚，有關(guān)專利和專利文獻(xiàn)的知識(shí)在全社會(huì)的普及率較低，導(dǎo)致許多科技工作者對(duì)專利文獻(xiàn)的知識(shí)了解甚少，這極大的影響了人們對(duì)專利文獻(xiàn)的獲取和利用。通過宣傳和學(xué)習(xí)可以促進(jìn)專利文獻(xiàn)的有效利用。

2 、檢索現(xiàn)有技術(shù)，提高新產(chǎn)品和新技術(shù)的研發(fā)起點(diǎn)

作為一次文獻(xiàn)，專利文獻(xiàn)記載著全世界絕大部分的技術(shù)發(fā)明成果，歷史上各種大大小小的技術(shù)發(fā)明，以及后來的一系列改進(jìn)，在專利文獻(xiàn)中有著詳盡的紀(jì)錄。因此，專利文獻(xiàn)是獲取世界上最新技術(shù)信息的重要源泉。在進(jìn)行科研開發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，能有效提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，世界上許多大公司、大企業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)全過程中，毫無例外地都注意充分利用專利文獻(xiàn)。 王選 教授開發(fā)激光照排系統(tǒng)就是一個(gè)典型的個(gè)案： 王選 教授在研制計(jì)算機(jī)漢字激光照排系統(tǒng)時(shí)，曾花了近 1 年時(shí)間系統(tǒng)地檢索了國外有關(guān)的專利文獻(xiàn)，他從專利文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)，國外在研制照排系統(tǒng)時(shí)曾經(jīng)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段：第一代是手動(dòng)照排機(jī)，第二代是日本流行的光學(xué)照排機(jī)，第三代是歐美流行的陰極射線管照排機(jī)，第四代是尚未研制成功的激光照排機(jī)。在研究和借鑒國外專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上， 王選 教授從中國的實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持了高起點(diǎn)和走創(chuàng)新之路的戰(zhàn)略，選擇了激光照排的方向，從而跳過了外國人走過的前三代機(jī)型，以最快的速度躍居世界領(lǐng)先水平。電子出版系統(tǒng)研制成功后，及時(shí)申請(qǐng)了 1 項(xiàng)歐洲專利和 9 項(xiàng)中國專利，到目前為止，北大方正集團(tuán)公司專利產(chǎn)品在銷售總額中所占比例已超過 50%, 在專利信息的指引下準(zhǔn)確的選擇了自主創(chuàng)新、高起點(diǎn)的技術(shù)方案，北大方正從而走出了一條企業(yè)發(fā)展的成功之旅。

在研究開發(fā)工作中，先進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起點(diǎn)上確立科研課題，站在巨人的肩上往上攀登，而且能節(jié)約 40 ％的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和 60 ％的研究開發(fā)時(shí)間。避免重復(fù)研究開發(fā)和有限技術(shù)資源的浪費(fèi)。充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，有效配置有限的技術(shù)創(chuàng)新資源，盡快改變閉門造車的局面，對(duì)大力推進(jìn)我國自主創(chuàng)新工作尤其重要。

3 、專利產(chǎn)品（技術(shù)）的有效利用

由于專利保護(hù)的時(shí)間性，每年我國都有許多專利技術(shù)因?yàn)槟曩M(fèi)欠繳或過期而成為無效專利；未在中國申請(qǐng)專利的外國專利技術(shù)在我國不受專利法的保護(hù)；這些都是對(duì)外公開的可以免費(fèi)使用的技術(shù)資料。通過專利文獻(xiàn)的查閱可以無償生產(chǎn)上述專利產(chǎn)品，從而促進(jìn)相關(guān)可利用專利產(chǎn)品和技術(shù)的開發(fā)。

4 、開展現(xiàn)有專利的改進(jìn)研究，實(shí)施交叉許可

在他人已申請(qǐng)專利的基礎(chǔ)，開展技術(shù)革新，進(jìn)而形成二次專利；有了二次專利后，就可以利用交叉許可的規(guī)則，節(jié)省實(shí)施母專利的許可費(fèi)用⑷。這就是改進(jìn)發(fā)達(dá)國家專利形成自主專利的跨越發(fā)展策略。日本人成功地運(yùn)用了該戰(zhàn)略，改進(jìn)了不少美國專利，使其技術(shù)得到迅猛發(fā)展．并少走了很多彎路。實(shí)施跨越式發(fā)展策略不僅可行，而且非常有效。至少我國的企業(yè)，特別是國有大中型企業(yè)可以運(yùn)用這種策略。

5 、提高專利申請(qǐng)的有效性

通過國內(nèi)外專利文獻(xiàn)的查閱，可以有效地確定欲申請(qǐng)專利是否滿足專利法的新穎性和創(chuàng)造性要求，從而有效提高專利申請(qǐng)的效率。

專利文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)和有效利用有助于我們開發(fā)和獲取更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的目標(biāo)。

專利文獻(xiàn)蘊(yùn)含豐富的發(fā)明技術(shù)資料，是全人類智慧成果的寶藏。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的今天，高效地利用專利文獻(xiàn)有助于更好的進(jìn)行科技創(chuàng)新；有利于提升企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力；有利于我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌的形成；專利文獻(xiàn)的有效利用對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有非常重要的意義。

參考文獻(xiàn)：

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（ 3 ）江鎮(zhèn)華，怎樣檢索中外專利文獻(xiàn) 北京，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2001 年

（ 4 ）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 www.sipo.gov.cn